證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年08月03日
第十章 基金監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)十二：基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管
（一）基金銷(xiāo)售監(jiān)管的主要內(nèi)容
1.銷(xiāo)售的基金產(chǎn)品是否經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)以及銷(xiāo)售主體是否具備相應(yīng)資格。
2.基金銷(xiāo)售過(guò)程中是否遵循適用性原則。把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人。
3.基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布是否合規(guī)，是否充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
4.規(guī)范基金銷(xiāo)售費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平，維護(hù)基金銷(xiāo)售市場(chǎng)秩序。
5.規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，引導(dǎo)長(zhǎng)期投資理念。
6.銷(xiāo)售結(jié)算資金監(jiān)管。
（二）基金銷(xiāo)售監(jiān)管的主要方式
1.通過(guò)督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷(xiāo)售活動(dòng)。
2.對(duì)基金銷(xiāo)售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)。
3.宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管。
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