證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時間： 2016年06月30日
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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第三章 基金的募集、交易與登記
知識點十一：LOF份額的上市交易及申購和贖回
（一）LOF份額的上市條件
1.基金募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定；
2.基金募集金額不低于2億元人民幣；
3.基金份額持有人不少于1000人；
4.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
（二）LOF份額的交易規(guī)則
LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同。
（三）LOF份額的申購、贖回
場內(nèi)場外都是采用“金額申購、份額贖回”的原則：申購以金額1元為申報單位申請，贖回以1份基金份額為單位申請。
申購和贖回流程
（四）LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：基金份額持有人將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)登記的行為。
登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能申請贖回，不能在交易所直接賣出；登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的份額只能在交易所賣出，不能直接申請贖回。
跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管分：場內(nèi)到場外、場外到場內(nèi)的操作。
T 2日起轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或者賣出。
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