證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年06月24日
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
知識(shí)點(diǎn) 外資參股證券公司的設(shè)立
（一）外資參股證券公司的設(shè)立條件
1.外資參股證券公司應(yīng)符合的條件涉及：6條
注冊(cè)資本、股東資格、取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人、內(nèi)部管理及風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)、營業(yè)場(chǎng)所、其他。
2.境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件：7條
所在國與證監(jiān)會(huì)有；3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓參股股權(quán)；持續(xù)經(jīng)營5年以上，近三年沒受處罰；近三年財(cái)報(bào)合格；完善的內(nèi)部控制制度；良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；其他審慎性條件。
境外股東持股比例：累計(jì)不超過1/3，境內(nèi)股東至少1人持股不少于1/3。
3.境外投資者持有上市公司股份的規(guī)定：（掌握）
（1）持股渠道：交易所購買、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)引入戰(zhàn)略合作伙伴。
（2）控股比例：內(nèi)資股東至少1人持股不低于1/3；外資股持5%以上需證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
（3）對(duì)一家上市的證券公司來講，單個(gè)外資股東持股不超20%；全部外資股東持股不超25%。
（二）內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的條件境外股東持股比例不高于1/3。
（三）外資參股證券公司設(shè)立程序（6個(gè)月，15個(gè)工作日）。
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