證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年06月23日
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn)二：證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
（一）證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立
1.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》。
2.簽訂《證券交易委托代理書(shū)》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管》。
3.開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
（二）客戶交易結(jié)算資金存管
中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司在2007年全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
（三）委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)
經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。
證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。
客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人。
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