證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年06月14日
第九章 基金的信息披露
知識(shí)點(diǎn)九：基金招募說明書
編制原則是基金管理人應(yīng)將所有對(duì)投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地作出投資決策。
（一）招募說明書的主要披露事項(xiàng)
（二）招募說明書所包含的重要信息
1.基金運(yùn)作方式。
2.從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式。
3.基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金費(fèi)用的相關(guān)款項(xiàng)。
4.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等。
5.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式。
6.基金風(fēng)險(xiǎn)提示。
7.招募說明書摘要。該部分出現(xiàn)在每6個(gè)月更新的招募說明書中，主要包括基金投資基本要素、
投資組合報(bào)告、基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽、招募說明書更新說明等內(nèi)容。
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