發(fā)布時間： 2016年06月03日
第六章證券市場運行
知識點：股票發(fā)行條件
1.主板、中小板首發(fā)條件
2.創(chuàng)業(yè)板首發(fā)
（1）發(fā)行人應當具備一定的盈利能力
（2）發(fā)行人應當具有一定規(guī)模和存續(xù)時間
（3）發(fā)行人應當主營業(yè)務突出
（4）對發(fā)行人公司治理提出從嚴要求：要求董事會下設審計委員會，強化獨立董事職責，并明確控股股東責任。
3.上市公司公開發(fā)行證券的條件
（1）一般性條件：包括上市公司組織機構(gòu)健全、運行良好；上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性；上市公司的財務狀況良好；上市公司最近36個月內(nèi)財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為；上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定；上市公司不存在嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的違規(guī)行為。
（2）配股：①擬配股數(shù)量<股本30%；②控股股東認購；③代銷
（3）增發(fā)：①3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率≧6%；②除金融類企業(yè)外，最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形；③發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價。
（4）發(fā)行可轉(zhuǎn)債：A.3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率≧6%；B.發(fā)行后債券余額≦期末凈資產(chǎn)40%；C.3年平均可分配利潤≧1年利息
（5）定向增發(fā)。
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