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發(fā)布時(shí)間: 2016年05月31日

證券:證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)

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第七章 上市公司發(fā)行新股并上市

知識(shí)點(diǎn)十二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)

(一)受理申請(qǐng)文件

發(fā)行申請(qǐng)人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》制作申請(qǐng)文件,由保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)推薦,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定的要求制作申請(qǐng)文件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理。

(二)初審

中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后,對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審。申請(qǐng)上市的企業(yè)還應(yīng)符合《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知》和((關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定》的環(huán)保核查要求。

(三)發(fā)行審核委員會(huì)審核

1.普通程序:發(fā)審委會(huì)議審核上市公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng),適用普通程序。與發(fā)審委會(huì)議審核發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)程序大致相同。

2.特別程序:發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng),適用特別程序規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)前,將會(huì)議通知、股票發(fā)行申請(qǐng)文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告送達(dá)參會(huì)發(fā)審委委員。每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為5名。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到3票為通過(guò),同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過(guò)。發(fā)審委委員在審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)時(shí),不得提議暫緩表決。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不公布發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函、參會(huì)發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果。

(四)核準(zhǔn)發(fā)行依據(jù)發(fā)審委的審核意見(jiàn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的文件;不予以核準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具書(shū)面意見(jiàn),說(shuō)明不予以核準(zhǔn)的理由。證券發(fā)行申請(qǐng)為獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予以核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月后,可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為3個(gè)月,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券;超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,需重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

上市公司發(fā)行證券發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的,發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

【例題】發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng),不適用于特別程序。

【正確答案】錯(cuò)誤

【答案解析】上市公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng),適用普通程序;非公開(kāi)發(fā)行,適用特別程序。

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