證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時間： 2016年05月27日
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
知識點 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則（掌握）
▲證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。
▲融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照"董事會-業(yè)務(wù)決策機構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機構(gòu)"的架構(gòu)設(shè)立和運行。
▲證券公司應(yīng)當加強對分支機構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動的控制，禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、融券，禁止分支機構(gòu)自行決定、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當由總部決定的事項。
【例題 單選題】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（?。┑募軜?gòu)設(shè)立和運行。
A.董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門
B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)-董事會-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機構(gòu)
C.董事會-業(yè)務(wù)決策機構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機構(gòu)-董事會
【正確答案】C
【答案解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照"董事會-業(yè)務(wù)決策機構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機構(gòu)"的架構(gòu)設(shè)立和運行。
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