第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

知識(shí)點(diǎn) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

二、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序（熟悉）

三、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書（熟悉）

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的安排、風(fēng)險(xiǎn)揭示、資產(chǎn)管理事務(wù)的報(bào)告和有關(guān)信息查詢等內(nèi)容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項(xiàng)，以充分保護(hù)委托人利益，方便委托人做出委托決定。具體內(nèi)容（15項(xiàng)，參見教材217-218頁）。

四、集合資產(chǎn)管理合同（熟悉）

集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。

五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)（熟悉）

證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式，至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。

【例題　多選題】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（　）。

A.知情的權(quán)利

B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

C.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

【正確答案】ACD

【答案解析】B是客戶的義務(wù)，不是權(quán)利。

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