第六章　證券自營業(yè)務(wù)

知識(shí)點(diǎn) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

（一）專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理

證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

（二）證券公司自營情況的報(bào)告

證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況，并且要向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

（三）中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

（四）證券交易所的監(jiān)管

1.要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理。

2.檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格。

3.要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

4.對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

5.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

（五）禁止內(nèi)幕交易的主要措施

（1）加強(qiáng)自律管理。

（2）加強(qiáng)監(jiān)管。

【例題 單選題】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（?。┠辍?

A.7

B.10

C.20

D.30

【正確答案】C

【答案解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

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