證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時間： 2016年05月23日
第十章 證券登記與交易結(jié)算
知識點 證券結(jié)算風(fēng)險的防范措施
世界各國采用了許多措施來管理和防范結(jié)算風(fēng)險，主要包括：
1.采用事前防范措施，強化結(jié)算參與人的資格管理。
2.在共同對手方制度下，通過貨銀對付交收機制來防范本金風(fēng)險，保證證券和資金的所有權(quán)同時進行實質(zhì)性交收，也就是"一手交錢、一手交貨".
3.采取盯市制度、收取擔(dān)保品來防范價差風(fēng)險。
4.建立結(jié)算互保金和其他財務(wù)資源，防范流動性風(fēng)險。
5.妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險。
6.加強證券登記結(jié)算機構(gòu)內(nèi)部管理，完善證券登記結(jié)算系統(tǒng)軟、硬件設(shè)施，防止操作風(fēng)險。
7.建立完善的法律法規(guī)體系和健全的業(yè)務(wù)規(guī)則體系，減少結(jié)算行為和結(jié)算關(guān)系在法律上的不確定性，防范法律風(fēng)險。
8.提高快速處置風(fēng)險的能力，防止系統(tǒng)性風(fēng)險的發(fā)生。
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