第八章　可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行

知識(shí)點(diǎn)五、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件

（一）基本要求

可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請(qǐng)文件目錄按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件》的要求執(zhí)行。本準(zhǔn)則規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審核需要，可以要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料。如果某些材料對(duì)發(fā)行人不適用，可不必提供，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面說(shuō)明。申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得增加、撤回或更換。發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)反饋意見相關(guān)問題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見。

（二）申請(qǐng)文件目錄

根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件》，需申報(bào)的文件包括：本次證券發(fā)行的募集文件；發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件；保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件；發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件；關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件；其他相關(guān)文件。

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