基金的參與主體

按照責(zé)任與作用不同參與主體可分為：基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)三大類(lèi)。

（一）證券投資基金當(dāng)事人

1.基金份額持有人

是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者、基金投資收益的受益人。

基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益份額，參與分配清算后剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制概況披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。

2.基金管理人：基金管理公司（第四章）

基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益?；鸸芾砣嗽诨疬\(yùn)作中具有核心作用。

3.基金托管人：商業(yè)銀行（第五章）

基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。

（二）證券投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)（4類(lèi)）

服務(wù)機(jī)構(gòu)包括：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢(xún)公司、基金評(píng)級(jí)公司等。

1.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

在我國(guó)，只有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才能從事基金的代理銷(xiāo)售。目前，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)均可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

2.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。目前，在我國(guó)承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是基金管理公司自身和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算公司”）（中證登）。

3.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所

律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所作為專(zhuān)業(yè)、獨(dú)立的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為基金提供法律、會(huì)計(jì)服務(wù)。

4.基金投資咨詢(xún)公司與基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

基金投資咨詢(xún)公司是向基金投資者提供基金投資咨詢(xún)建議的中介機(jī)構(gòu)；基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)則是一類(lèi)向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

（三）監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)

1.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2.基金自律組織（有變動(dòng)）

證券交易所。我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供交易場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。一線監(jiān)管職責(zé)。

基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由基金管理人、基金托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)等服務(wù)機(jī)構(gòu)成立的同業(yè)協(xié)會(huì)。

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