證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年04月28日
證券交易所的自律管理
（一）對(duì)基金上市交易的管理
證券交易所通過制定《證券投資基金上市規(guī)則》，對(duì)基金當(dāng)事人實(shí)行自律管理。
（二）對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控包括兩個(gè)方面：一是對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控；二是對(duì)證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。
證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，將視情況采取電話提示、書面警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并在采取相關(guān)措施的同時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
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