證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時間： 2016年04月26日
基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范
2.基金管理人、代銷機構(gòu)及其工作人員在從事基金的銷售活動時，不得有下列情形：
以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；
采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；
以低于成本的銷售費率銷售基金；
募集期間對認購費打折；
承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送；
挪用基金份額持有人的認購、申購、贖回資金；
在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為；
中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
4.未經(jīng)基金管理人或者代銷機構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動；從事宣傳推介基金活動的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
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