2016年基金從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考前必做練習(xí)2

6.基金認購與基金申購略有不同，其區(qū)別一般不包括( )。

A.認購費一般低于申購費

B.認購是按1元進行認購，而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r確認

C.認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期

D.申購份額通常在T 1日之內(nèi)確認

6.D【解析】申購份額通常在T 2日之內(nèi)確認，確認后的下一工作日就可以贖回。故D項錯誤。

7.下列不屬于股票基金申購和贖回原則的是( )。

A.未知價交易原則

B.金額申購原則

C.份額贖回原則

D.確定價原則

7.D【解析】股票基金、債券基金的申購和贖回原則為：未知價交易原則，金額申購、份額贖回原則。

8.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則，其中，價格優(yōu)先是指較高價格 申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格 申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。()

A.買進;買進

B.賣出;賣出

C.買進;賣出

D.賣出;買進

8.C【解析】封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則。價格優(yōu)先是指較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。

9.基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括( )。

Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶

Ⅱ.負責(zé)基金份額登記，確認基金交易

Ⅲ.發(fā)放紅利

Ⅳ.建立并保管基金投資者名冊

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.D【解析】基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負責(zé)基金份額登記，確認基金交易;③發(fā)放紅利;④建立并保管基金投資者名冊;⑤基金合同或者登記代理規(guī)定的其他職責(zé)。

10.基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的( )前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

A.3日

B.1日

C.2日

D.7日

10.A【解析】基金管理人主要負責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項?；鸸芾砣嗽诨鸢l(fā)售3日前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。