發(fā)布時間: 2016年08月11日
2016年基金從業(yè)資格考試時間為9月24,報名時間為8月30日之前,想要報考2016年基金從業(yè)考試的考生們也應(yīng)該提早準(zhǔn)備,環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格頻道將持續(xù)為大家更新復(fù)習(xí)資料,敬請關(guān)注!
【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會得知,2016年度第三次預(yù)約式基金從業(yè)考試報名正在進(jìn)行時,考生正在循序漸進(jìn)的復(fù)習(xí)備考中,環(huán)球環(huán)球基金從業(yè)頻道整理“2016年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測卷”希望考生考出好成績。
1、 在風(fēng)險程度上,按照理論推測和以往的投資實踐,下列基金中風(fēng)險最大的是( )。
A.增長型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.穩(wěn)定型基金
2、 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效1年以上但不滿10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d( )。
A.從合同生效之日起計算的業(yè)績
B.自合同生效當(dāng)年開始最近1個完整會計年度的業(yè)績
C.當(dāng)年上半年的業(yè)績
D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績,宣傳推介材料公布日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績
3、 基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門,對( )負(fù)責(zé),開展監(jiān)察稽核工作。
A.董事會
B.股東大會
C.公司經(jīng)營層
D.總經(jīng)理
4、 關(guān)于非公開募集的基金管理人的登記,若申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知( ),并變更申請登記內(nèi)容。
A.中國證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會
5、 若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題,管理層必須立即向( )匯報。
A.董事會
B.股東大會
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.監(jiān)事會
6、 基金評價機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的,應(yīng)當(dāng)向( )申請注冊。
A.中國證監(jiān)會
B.基金業(yè)協(xié)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國保監(jiān)會
7、 中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé),進(jìn)行調(diào)查或檢查時,不得少于( )人。
A.1
B.2
C.3
D.5
8、 國外貨幣市場基金賬戶可以開出支票,因此貨幣市場基金具有了貨幣的( )。
A.兌付功能
B.支付功能
C.流通功能
D.儲蓄功能
9、 基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,并將審計結(jié)果予以公告,同時報( )備案。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會
10、 下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是( )。
A.簽訂銷售,明確權(quán)利與義務(wù)
B.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施
C.嚴(yán)格銷售管理
D.禁止提前發(fā)行
11、 基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括( )。
A.申請報告
B.合同草案
C.基金托管
D.招募說明書草案
12、 預(yù)期風(fēng)險收益較低的分級基金的子份額稱為( ),預(yù)期風(fēng)險收益較高的分級基金的子份額稱為( )。
A.A類份額:B類份額
B.B類份額;A類份額
C.C類份額:A類份額
D.D類份額;B類份額
13、 下列不屬于封閉式基金認(rèn)購特點的是( )。
A.發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售
B.認(rèn)購價格按1.00元募集,外加券商自行按認(rèn)購費率收取的認(rèn)購費
C.在資金賬戶存入足夠資金
D.認(rèn)購方式為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購
14、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察長應(yīng)當(dāng)向( )報告。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
15、 職業(yè)道德的作用不包括( )。
A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系
B.提高社會素質(zhì)
C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
D.提升職業(yè)素質(zhì)
16、 以下不屬于特殊類型的基金的是( )。
A.系列基金
B.保本基金
C.基金中的基金
D.封閉式基金
17、 如果非公開募集基金的募集對象累計人數(shù)超過( )人,就構(gòu)成了公開募集基金。
A.100
B.200
C.300
D.500
18、 假定某投資者在T日贖回1000份基金份額,持有時間為半年,對應(yīng)的贖回費率為0.5%,該H基金份額凈值為1.50元,則其獲得的凈贖回金額為( )元。
A.1492.5
B.1493
C.1495
D.1500
19、 下列關(guān)于基金申購和贖回的資金結(jié)算的說法中,錯誤的是( )。
A.資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)
B.清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為
C.交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付,從而完成整個交易過程
D.資金清算是注冊登記機(jī)構(gòu)為明確所有的投資者申購和贖回數(shù)據(jù)信息而進(jìn)行的
20、 基金持有人與基金管理人之間是( )關(guān)系。
A.投資
B.中介服務(wù)
C.信托
D.控股
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