2016年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)卷

【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)得知，2016年度第三次預(yù)約式基金從業(yè)考試報(bào)名正在進(jìn)行時(shí)，考生正在循序漸進(jìn)的復(fù)習(xí)備考中，環(huán)球環(huán)球基金從業(yè)頻道整理“2016年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)卷”希望考生考出好成績。

1、 在風(fēng)險(xiǎn)程度上，按照理論推測(cè)和以往的投資實(shí)踐，下列基金中風(fēng)險(xiǎn)最大的是(　　)。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.穩(wěn)定型基金

2、 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(　　)。

A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績

B.自合同生效當(dāng)年開始最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績

C.當(dāng)年上半年的業(yè)績

D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

3、 基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)(　　)負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.公司經(jīng)營層

D.總經(jīng)理

4、 關(guān)于非公開募集的基金管理人的登記，若申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知(　　)，并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

5、 若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向(　　)匯報(bào)。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

6、 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向(　　)申請(qǐng)注冊(cè)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國保監(jiān)會(huì)

7、 中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于(　　)人。

A.1

B.2

C.3

D.5

8、 國外貨幣市場(chǎng)基金賬戶可以開出支票，因此貨幣市場(chǎng)基金具有了貨幣的(　　)。

A.兌付功能

B.支付功能

C.流通功能

D.儲(chǔ)蓄功能

9、 基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)(　　)備案。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

10、 下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是(　　)。

A.簽訂銷售，明確權(quán)利與義務(wù)

B.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

C.嚴(yán)格銷售管理

D.禁止提前發(fā)行

11、 基金募集申請(qǐng)的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括(　　)。

A.申請(qǐng)報(bào)告

B.合同草案

C.基金托管

D.招募說明書草案

12、 預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較低的分級(jí)基金的子份額稱為(　　)，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較高的分級(jí)基金的子份額稱為(　　)。

A.A類份額：B類份額

B.B類份額;A類份額

C.C類份額：A類份額

D.D類份額;B類份額

13、 下列不屬于封閉式基金認(rèn)購特點(diǎn)的是(　　)。

A.發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

B.認(rèn)購價(jià)格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取的認(rèn)購費(fèi)

C.在資金賬戶存入足夠資金

D.認(rèn)購方式為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購

14、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向(　　)報(bào)告。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

15、 職業(yè)道德的作用不包括(　　)。

A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

B.提高社會(huì)素質(zhì)

C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

D.提升職業(yè)素質(zhì)

16、 以下不屬于特殊類型的基金的是(　　)。

A.系列基金

B.保本基金

C.基金中的基金

D.封閉式基金

17、 如果非公開募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(　　)人，就構(gòu)成了公開募集基金。

A.100

B.200

C.300

D.500

18、 假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有時(shí)間為半年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，該H基金份額凈值為1.50元，則其獲得的凈贖回金額為(　　)元。

A.1492.5

B.1493

C.1495

D.1500

19、 下列關(guān)于基金申購和贖回的資金結(jié)算的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)

B.清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為

C.交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個(gè)交易過程

D.資金清算是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為明確所有的投資者申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息而進(jìn)行的

20、 基金持有人與基金管理人之間是(　　)關(guān)系。

A.投資

B.中介服務(wù)

C.信托

D.控股

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