【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關于證券交易所大宗交易時間的表述中，正確的是( )。
A.交易日9點15分至25分
B.交易日9點25分至30分
C.交易日14點30分至15點
D.交易日15點至15點30分
【答案】D
【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關于證券大宗交易系統(tǒng)的表述中，正確的有( )。
A.大宗交易的交易時間為交易日的15:00-15:30
B.目前只有上海證券交易所建立了大宗交易系統(tǒng)
C.買方和賣方就大宗交易達成一致后，自行交易，無須交易所確認
D.買方和賣方可以就大宗交易的價格和數(shù)量等要素進行議價協(xié)商
【答案】AD
【解析】(1)選項B：上海和深圳兩個證券交易所均建立了大宗交易制度;(2)選項C：大宗交易的成交申報須經(jīng)交易所確認。
【多選題】上市公司發(fā)生下列情形時，屬于證券法律制度禁止其公開增發(fā)股票的有( )。
A.公司在3年前曾經(jīng)公開發(fā)行過可轉換公司債券
B.公司現(xiàn)任董事在最近36個月內(nèi)曾經(jīng)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
C.公司在前年曾經(jīng)嚴重虧損
D.公司現(xiàn)任董事因涉嫌違法已被中國證監(jiān)會立案調查
【答案】BCD
【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關于上市公司公開發(fā)行可轉換公司債券的表述中，正確的是( )。
A.所有上市公司公開發(fā)行可轉換公司債券均應由第三方提供擔保
B.上市商業(yè)銀行可以作為上市公司公開發(fā)行可轉換公司債券的擔保人
C.證券公司可以作為上市公司公開發(fā)行可轉換公司債券的擔保人
D.以保證方式提供擔保的，可以為一般保證
【答案】B
【解析】(1)選項A：最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的上市公司，可以不提供擔保;(2)選項BC：證券公司或者上市公司不得作為發(fā)行可轉換公司債券的擔保人，但上市商業(yè)銀行除外;(3)選項D：以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保。
