【單選題】根據證券法律制度的規(guī)定，下列關于上市公司公開發(fā)行可轉換公司債券的表述中，正確的是( )。
A.所有上市公司公開發(fā)行可轉換公司債券均應由第三方提供擔保
B.上市商業(yè)銀行可以作為上市公司公開發(fā)行可轉換公司債券的擔保人
C.證券公司可以作為上市公司公開發(fā)行可轉換公司債券的擔保人
D.以保證方式提供擔保的，可以為一般保證
【答案】B
【解析】(1)選項A：最近一期期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元的上市公司，可以不提供擔保;(2)選項BC：證券公司或者上市公司不得作為發(fā)行可轉換公司債券的擔保人，但上市商業(yè)銀行除外;(3)選項D：以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保。
【單選題】甲上市公司擬非公開發(fā)行股票，其發(fā)行方案的下列內容中，符合證券法律制度規(guī)定的是( )。
A.本次非公開發(fā)行股票的對象為20名機構投資者
B.本次非公開發(fā)行股票的對象中包括乙信托公司管理的一個集合資金信托計劃
C.本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，不得低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%
D.投資者在本次非公開發(fā)行中認購的股份，自發(fā)行結束之日起3個月內不得轉讓
【答案】C
【多選題】根據證券法律制度的規(guī)定，下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的有( )。
A.現任董事最近12個月內受到過證券交易所公開譴責的，不得非公開發(fā)行股票
B.發(fā)行對象不超過10名
C.實際控制人認購的股份自發(fā)行結束之日起36個月內不得轉讓
D.發(fā)行價格不得低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%
【答案】ABCD
【多選題】根據證券法律制度的有關規(guī)定，下列各項中，屬于公開發(fā)行公司債券應當符合的條件有( )。
A.股份有限公司的凈資產不低于3000萬元
B.有限責任公司的凈資產不低于5000萬元
C.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產額的50%
D.最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
【答案】AD
【多選題】根據證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于債券受托管理人應當召集債券持有人會議的情形有( )。
A.發(fā)行人不能按期支付本息
B.擬變更債券募集說明書的約定
C.發(fā)行人擬增加注冊資本
D.擔保物發(fā)生重大變化
【答案】ABD
