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深圳期貨從業(yè)培訓班

發(fā)布時間:2021-03-25 閱讀:19149人

6.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的,應當根據(jù)( )確定責任的承擔。

A.雙方當事人是否有過錯

B.雙方當事人過錯的性質

C.客戶經(jīng)濟損失的數(shù)額

D.無效行為與損失之間的因果關系

7.不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效,該機構按客戶的交易指令人市交易的,交易結果由( )承擔。

A.該經(jīng)營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構共同承擔

8.期貨公司會員單位應當建立以( )為核心的客戶管理和服務制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶。

A.投訴管理

B.客戶意見調查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.風險教育和風險提示

9.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(ia行)》由( )負責解釋。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.國務院法制委員會

10.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的生效時間是( )。

A.2009年6月1日

B.2009年9月15日

C.2010年2月9日

D.2010年3月27日

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